银行客户经理考试题库2022对公业务的合规管理题库知识点汇总每日一练(09月29日)

1. [单选题]在合规风险识别的基础上，应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响^{(have effect)}的程度，是（）。

A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控

2. [单选题]商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。

A. 合规管理
B. 客户管理
C. 风险管理
D. 公司治理

3. [单选题]鼓励举报和投诉行为，采取有效措施充分保护举报和投诉人，并对据实举报、投诉人员，给予表扬和奖励，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 制定员工行为守则
B. 建立诚信举报制度
C. 建立合规绩效考核制度^{(performance evaluation system)}
D. 建立关联交易管理制度

4. [单选题]农业银行建立全面风险管理体系的保障是（）。

A. 风险管理战略
B. 风险管理政策
C. 风险管理组织体系
D. 风险管理文化

5. [多选题]围绕全行“3510”发展战略，以实施新资本协议为主线，逐步加强风险管理环境建设，明确风险管理战略，（），加强队伍建设，建立适应现代商业银行需要的全面风险管理体系，促进全行风险管理水平^{(risk management level)}明显提升。

A. A, B, C, D

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/75d3l7.html