【名词&注释】
金融工具(financial instrument)、证券公司(securities company)、行为规范(code of conduct)、换手率、交易平台(trading platform)、中国证监会(china securities regulatory commission)、监管部门(supervision department)、收盘价格(closing price)、有关规定(related regulations)、价格涨跌幅
[多选题]协议深圳证券交易所平台接受交易用户申报的类型包括()。
A. 单边报价
B. 定价申报
C. 双边报价
D. 委托申报
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学习资料:
[多选题]合格投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括()。
A. 在证券交易所挂牌交易的股票
B. 在证券交易所挂牌交易的债券
C. 证券投资基金
D. 在证券交易所挂牌交易的权证
[单选题]中证指数公司发布的()为反映交易所证券交易的重要指数。
A. 中证主题指数
B. 中证基金指数
C. 沪深300指数
D. 中证规模指数
[单选题]对于()达到20%的前3只证券,上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
A. 日收盘价格(closing price)涨跌幅偏离值
B. 日价格振幅
C. 日换手率
D. 日成交金额
[多选题]在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方价格不明确的,将视为至少愿以规定的()。
A. 最低价格卖出
B. 最低价格买入
C. 最高价格卖出
D. 最高价格买入
[多选题]合格境外机构投资者应当()。
A. 委托境内商业银行作为托管人托管资产
B. 委托境外商业银行作为托管人托管资产
C. 委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动
D. 委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动
[多选题]香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点,应当具备下列条件()。
A. 在香港证券监管部门(supervision department)取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务,财务稳健,资信良好
B. 公司治理和内部控制有效,从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
C. 申请人及其境内母公司经营行为规范,最近2年未受到所在地监管部门(supervision department)的重大处罚
D. 申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格
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