【名词&注释】
管理机构、期货交易所(futures exchange)、审计报告(audit report)、收取手续费、主管人员(executive staff)、期货业协会、停业整顿(stop doing business for internalrectifi
...)、会员大会(general assembly of members)、《期货交易管理条例》、违反规定
[单选题]期货公司乙不符合规定条件,但期货公司甲仍然接收乙的委托,可以对甲采取责令改正、给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
A. A.1倍以上3倍以下
B. B.3倍以上7倍以下
C. C.1倍以上10倍以下
D. D.5倍以上10倍以下
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[多选题]中国期货业协会的组成机构有()。
A. A.董事会
B. B.监事会
C. C.理事会
D. D.会员大会(general assembly of members)
[单选题]期货交易所、期货保证金安全存管临控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送()。
A. A.审计报告
B. B.税务报告
C. C.经营计划
D. D.财务会计报告
[单选题]期货交易所有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得。
A. A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
B. B.违反规定使用、分配收益
C. C.违反规定收取保证金,或者挪用保证金
D. D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
[多选题]期货公司有下列()欺诈客户行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A. 向客户提供虚假成交回报的
B. 未将客户交易指令下达到期货交易所的
C. 挪用客户保证金的
D. 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的
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