对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不

【名词&注释】

执行机构(actuator)、证券交易所(stock exchange)、派出机构(agency)、业务部门(business department)、主管人员(executive staff)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、法律责任。、内幕消息(inside information)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、违反规定

[判断题]对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。（）

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[单选题]常见的内幕交易行为有（）

A. A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B. B．发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C. C．知情人向他人透露内幕消息^{(inside information)}，使他人利用该信息进行内幕交易
D. D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作

[多选题]下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）

A. A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B. B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C. C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}处以3万元以上10万元以下的罚款

[单选题]证券公司自营业务的执行机构是（）。

A. 监事会
B. 理事会
C. 董事会
D. 自营业务部门

[单选题]证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。

A. 按日
B. 按月
C. 按季
D. 按旬

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