证券投资分析题库2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库模拟在线题库189

1. [多选题]目前，我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看，我国的证券分析正朝着（）方面发展。

A. A．投资技巧的传授
B. B．宏观经济的深入研究
C. C．企业的跟踪调查分析
D. D．投资理念的倡导

2. [单选题]（）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。

A. 独立诚信原则
B. 谨慎客观原则
C. 勤勉尽职原则
D. 公正公平原则

3. [单选题]注册国际投资分析师（CIIA）考试中，国际通用知识中的基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为（）。

A. 2年
B. 3年
C. 5年
D. 10年

4. [多选题]证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（）。

A. 选题
B. 撰写
C. 质量控制
D. 合规审查和发布

5. [多选题]2005年新修订的《证券法》^{(securities law)}规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。

A. 代理委托人从事证券投资
B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票^{(corporate stock)}
C. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

6. [多选题]证券分析师职业道德的十六字原则有（）。

A. 谨慎客观
B. 独立诚信
C. 勤勉尽职
D. 公正公平

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