商业银行应当于每一会计年度终了（）内，按照国务院银行业监督管

【名词&注释】

国际组织、个人隐私(personal privacy)、期货经纪公司(futures commission merchant)、银行业金融机构、履行职责(acquittal)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、信托投资公司(trust and investment company)、有关规定(related regulations)、监督管理机构、银行业监督管理委员会

[单选题]商业银行应当于每一会计年度终了（）内，按照国务院银行业监督管理机构的有关规定^{(related regulations)}，公布其上一年度的经营业绩和审计报告。

A. 一个月
B. 二个月
C. 三个月
D. 六个月

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[多选题]中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：（）

A. A．违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的；
B. B．泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；
C. C．违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；
D. D．其他不依法履行职责的行为。

[多选题]下列那些机构具有反洗钱义务()

A. 政策性银行；
B. 期货经纪公司；
C. 信托投资公司^{(trust and investment company)}；
D. 租赁公司。

[多选题]下列关于反洗钱信息中心的说法，正确的有（）。

A. 由国务院反洗钱行政主管部门设立。
B. 负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析。
C. 按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果。
D. 履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。

[单选题]如果未发现交易可疑的，可免于大额交易报告的交易有（）

A. 交易方为国际组织
B. 金融机构内部调拨资金
C. 国内外黄金交易
D. 金融机构与境外大额交易

[单选题]《反洗钱法》规定，金融机构应该受到行政处分的行为包括（）

A. 拒绝、阻碍反洗钱调查的
B. 违反保密规定，泄露有关信息的
C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D. 违规检查、调查或采取临时冻结措施的

[单选题]对于商业银行的监督管理，银行业监督管理委员会还可以采取审慎性监督管理谈话，针对这一点，下列说法错误的是（）。

A. 其作用是使监管人员与被监管的银行业金融机构保持持续不断的沟通
B. 即使银行不存在任何问题，银监会也有权要求进行谈话了解情况
C. 银监会有权决定与哪些或哪一个管理人员谈话
D. 如果被要求谈话的人员未到或不据实说明情况，银监会有权向所在单位提出处罚建议，但本身无权处罚

[单选题]《反洗钱法》规定，中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事、（）谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。

A. 一般员工
B. 反洗钱工作人员
C. 中层管理人员
D. 高级管理人员

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