第七章资产管理业务题库2022模拟考试冲刺试题304

1. [多选题]专项资产管理业务的特点有（）

A. A．集合性，即证券公司与客户是“一对多
B. B．特定性，即要设定特定的投资目标
C. C．通过专门账户经营运作
D. D．投资范围有限定性和非限定性之分

2. [多选题]集合资产管理业务的特点是()。

A. 综合性，即证券公司与客户是一对多
B. 投资范围有限定性和非限定性之分
C. 客户资产必须进行托管
D. 较严格的信息披露

3. [单选题]（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A. 法律风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 管理风险

4. [单选题]证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}派出机构备案。

A. 3
B. 5
C. 15
D. 30

5. [多选题]定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。

A. 客户资产的种类和数额
B. 客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
C. 管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
D. 与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

6. [多选题]集合资产管理计划说明书应该清晰说明（）。

A. 投资理念与投资策略
B. 投资决策依据、投资程序与风险控制
C. 投资规模与投资方
D. 投资限制

7. [多选题]集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。

A. 集合计划成立的条件和时间
B. 投资理念与投资策略
C. 投资决策依据
D. 投资程序与风险控制

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