其他2022证券投资基金题库模拟考试题311

1. [单选题]（）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用，以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

A. A．交易所交易资金清算
B. B．全国银行间债券市场交易资金清算
C. C．场外资金清算
D. D．场内资金清算

2. [单选题]（）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。

A. A．合法性原则
B. B．完整性原则
C. C．及时性原则^{(principle of time)}
D. D．审慎性原则

3. [单选题]（）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实^{(comprehensive realization)}执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

A. A．合法性原则
B. B．完整性原则
C. C．有效性原则
D. D．审慎性原则

4. [单选题]托管银行要（）由托管人撰写内部监察稽核报告，向监管机构报告。

A. A．每星期
B. B．每月
C. C．每季度
D. D．每年

5. [单选题]资金清算环节的主要风险点是（）。

A. A．基金资金清算计算错误^{(error of computation)}，从而延误成交时间
B. B．基金资金交收不成功，从而成交失败
C. C．基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间
D. D．账实、账账、账证不符

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/738037.html