2022第六章证券自营业务题库模拟在线题库224

1. [单选题]以下不属于证券自营买卖对象的是（）

A. A．权证
B. B．B股
C. C．证券投资基金
D. D．债券

2. [多选题]证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到()处罚。

A. 责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C. 单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员^{(persons who are directly in charge)}和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D. 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

3. [单选题]证券公司自营买卖的主要对象是（）。

A. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
B. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券
C. 依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D. 股指期货和利率互换

4. [单选题]证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。

A. 董事会
B. 股东大会
C. 投资决策机构
D. 自营业务部门

5. [多选题]下列有关自营业务的含义，正确的有（）。

A. 只有综合类证券公司^{(comprehensive securities company)}才能从事证券自营业务
B. 自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C. 在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D. 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

6. [多选题]证券公司开展利率互换交易业务需要向（）申请。

A. 中国人民银行
B. 中国证监会
C. 中国银行间市场交易商协会
D. 全国银行间同业拆借中心

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