2022中级金融专业题库第五章投资银行业务与经营题库模拟冲刺试卷222

1. [多选题]投资银行通过四个中介作用来发挥媒介资金供求功能，这四个中介是()。

A. 期限中介
B. 信息中介
C. 流动性中介
D. 支付中介
E. 风险中介

2. [单选题]()是一个或几个公司并入一个存续公司的商业交易行为。

A. 新设合并
B. 吸收合并
C. 控股与被控股关系
D. 管理层收购

3. [单选题]()是指所有投资者申报价格和数量，主承销商^{(managing underwriter)}对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。

A. 固定价格^{(fixed price)}方式
B. 竞价方式
C. 混合方式
D. 簿记方式

4. [单选题]首次公开发行股票采用询价方式的，发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于（）家。

A. 30
B. 20
C. 10
D. 40

5. [单选题]（）与其他类型基金比较，成长型基金^{(growth funds)}的突出特点是：

A. A.以获取当期的最大收入为目的，主要投资于可带来稳定现金收入的有价证券^(securities)。B.投资者在购买该类型基金时，一般不需支付销售费用。C.既希望获得当期收入，又追求基金资产长期增值为投资目标，因此把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性。D.注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业。

6. [单选题]（）股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，发行失败风险主要由：

A. A.发行人承担B.投资银行承担C.发行人和投资银行承担D.都不承担

7. [多选题]（）项目融资的当事人可包括：

A. A.贷款银行B.项目融资顾问C.项目发起人D.承建商和承购商

8. [多选题]（）以下关于证券承销方式的表述中正确的有：

A. 投资银行在承销过程中完全遵照发行人提出的要求选择承销方式
B. 在证券包销和余额包销方式中，发行人不承担风险，风险转嫁到了投资银行
C. 身上
D. 当所发行证券的信用等级较低时，投资银行也可以选择只接受发行者的委托，代理其发行证券，如在规定的期限内发行的证券没有全部售出，则将其剩余部分返回发行人，风险由发行人自己承担
E. 投资银行还可以通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者

9. [多选题]（）以下关于企业并购问题的表述，正确的有：

A. A.企业并购的过程实质上是企业权利主体不断变换的过程B.并购的过程同时也就是企业重组的过程C.根据关于企业并购成因的“市场势力论”，企业并购的主要动因是为了实现规模经济D.过渡与融合不力通常是导致购并绩效不佳的原因之一

10. [多选题]（）资产重组是公司为长期发展战略的需要而进行的调整，具体可以包括：

A. A.资产与负债重组B.组织机构重组C.产品与市场业务重组D.人员重组

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