证券法律制度题库2022试题专家解析(08.11)

1. [单选题]根据证券法律制度^{(securities legal system)}的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的是（）。

A. 收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B. 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C. 因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
D. 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

2. [多选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列人员为证券交易^{(stock exchange)}内幕信息的知情人员的有（）。

A. 发行人控股的公司的高级管理人员
B. 持有公司5%以上股份的股东
C. 证券监督管理机构工作人员
D. 参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员

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