2022第十章证券登记与交易结算题库模拟考试练习题223

1. [单选题]证券交易从（）的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。

A. A．结算
B. B．申请
C. C．交收
D. D．清算

2. [多选题]下列选项中，属于股份登记的有（）。

A. A．首次公开发行登记
B. B．增发新股登记
C. C．配股登记
D. D．送股登记

3. [多选题]证券登记按照性质划分可以分为()。

A. 初始登记
B. 变更登记
C. 债券登记
D. 退出登记

4. [单选题]沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()的交易清算系统进行的。

A. 证券公司
B. 托管银行
C. 登记计算有限公司^{(limited company)}
D. 上市公司

5. [单选题]投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

A. 证券登记结算公司
B. 证券交易所
C. 证券公司
D. 托管银行

6. [单选题]根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}规定的，可以登记在（）名下。

A. 法定持有人
B. 指定持有人
C. 名义持有人
D. 证券公司营业部

7. [单选题]发行结束后（）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

8. [单选题]根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

A. 上周
B. 上月
C. 上季度
D. 上年

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