申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变

【名词&注释】

基本情况(basic situation)、主要内容(main contents)、技术服务(technical service)、信息咨询服务(information consultancy service)、终端设备(terminal equipment)、法定代表人、证明文件(documentary evidence)、企业法人营业执照(enterprise legal person licence)、法人资格、股东授权委托书

[多选题]申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有（）。

A. 证券继承
B. 证券赠与
C. 依法进行的财产分割
D. 法人资格丧失

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[多选题]关于法人申请证券账户查询的手续，下列说法正确的有()。

A. 填写证券账户查询申请表
B. 提交企业法人营业执照^{(enterprise legal person licence)}，经办人有效身份证明文件^{(documentary evidence)}及复印件
C. 境内法人申请账户查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件^{(documentary evidence)}复印件
D. 境外法人申请账户查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件^{(documentary evidence)}复印件

[单选题]在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。

A. 交易通道服务
B. 有形服务
C. 信息咨询服务
D. 技术服务

[单选题]在客户分析的主要内容中，（）是重点。

A. 客户基本情况分析
B. 资产状况分析
C. 家庭支出情况分析
D. 投资风险收益特征分析

[单选题]客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[多选题]以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列（）要求。

A. 客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B. 揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C. 说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
D. 表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

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