【名词&注释】
专职人员(special staff)、证券公司(securities company)、信用等级(credit rating)、短期融资券(short-term financing bills)、违法违规行为、投资咨询机构(investing consultation institute)、金融债券(financial bond)、合格证书(certificate of soundness)、国际开发、中国证券业(chinese industry of securities)
[多选题]直投基金的要求有()。
A. 不得负债经营
B. 不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人
C. 不用建立内部控制制度
D. 禁止证券公司的管理人员进行跟投
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学习资料:
[单选题]对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是()。
A. A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书(certificate of soundness)
B. B.取得注册会计师证书2年以上
C. C.不超过60周岁
D. D.执业质量和职业道德良好,在以往3年执业活动中没有违法违规行为
[单选题]分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单选题]证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业(chinese industry of securities)协会备案。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
[多选题]证券公司的自营业务的投资范围包括()。
A. 国际开发机构人民币债券
B. 央行票据
C. 金融债券(financial bond)
D. 短期融资券
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