从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是（）。

【名词&注释】

诚实信用(good faith)、研究报告(research report)、证券业协会(securities association)、监督管理委员会(supervisory committee)、《证券法》(securities law)、美国证监会(us sec)、公司内部控制(corporate internal control)、中国证券业(chinese industry of securities)、财务顾问业务(financial advisory business)、全美证券商协会

[多选题]从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是（）。

A. 守法合规
B. 诚实信用
C. 客观、公平、审慎原则
D. 忠实客户利益

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]我国的证券分析师行业自律组织是（）。

A. A．国际注册投资分析师协会
B. B．亚洲证券分析师联合会
C. C．中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券分析师专业委员会
D. D．中国证券业^{(chinese industry of securities)}监督管理委员会

[单选题]证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

A. 证券投资顾问人员以个人名义
B. 证券投资顾问人员通过个人账户
C. 现金
D. 公司账户

[多选题]美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（）。

A. 禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
B. 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
C. 禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
D. 券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

[多选题]从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范制度有（）。

A. 执业回避
B. 自营、受托投资管理
C. 信息披露
D. 隔离墙

[多选题]证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核查和验证。

A. 公允性
B. 真实性
C. 准确性
D. 完整性

[多选题]AIMR由原来的（）于1990年合并而成，总部设在美国。

A. 金融分析师联盟
B. 特许金融分析师学院
C. 欧洲证券分析师公会
D. 亚洲证券分析师联合会

本文链接：https://www.51bdks.net/show/6yre3w.html