2022证券市场基础知识题库第六章证券市场运行题库模拟系统143

1. [单选题]定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

A. A．直接发行
B. B．私募发行
C. C．招标发行
D. D．承购包销

2. [单选题]证券包销是指（）。

A. A．证券承销蒂：将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B. B．证券承销商^{(security underwriter)}在承销期结束时将售后剩余证葶全部自行购入的承锌方式
C. C．证券承销商^{(security underwriter)}将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D. D．证券承销商^{(security underwriter)}将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

3. [单选题]（）是指社会经济阶段性的循环和波动，是经济发展的客观规律^{(objective law)}。

A. 经济增长
B. 经济周期
C. 经济波动
D. 经济危机

4. [单选题]美国一般将（）利率视为无风险利率^{(risk-free interest rate)}。

A. 短期国库券
B. 长期国债
C. 一年期存款利率
D. 一年期贷款利率

5. [单选题]在短期国库券无风险利率^{(risk-free interest rate)}的基础上，我们可以发现的规律有（）。

A. 同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B. 不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C. 在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D. 股票的收益率一般低于债券

6. [多选题]证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（）。

A. 自愿
B. 有偿
C. 无偿
D. 诚实信用

7. [多选题]场外交易市场主要具备的功能有（）

A. 拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境
B. 为不能在交易所上市交易的证券提供流通转让的场所
C. 为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
D. 提供风险分层的金融资产管理渠道

8. [多选题]中证全债指数必须满足的要求包括（）。

A. 该指数样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债及公司债
B. 该指数样本债券的付息方式为固定利率付息和一次还本付息^{(loan and interest payment)}
C. 该指数样本债券的剩余期限为1年以上
D. 指数以样本债券的发行量为权数

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