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2022证券交易题库证券交易综合练习题库往年考试试卷(5N)

来源: 必典考网    发布:2022-05-25     [手机版]    
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必典考网发布2022证券交易题库证券交易综合练习题库往年考试试卷(5N),更多证券交易综合练习题库的考试试题请访问必典考网证券交易题库频道。

1. [单选题]证券营业部(security operation house)内部控制应重点防范的内容不包括()。

A. A、越权经营
B. B、预算失控
C. C、道德风险
D. D、决策失误


2. [单选题]发现问题并按预案及时处置,制止事态发展,同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部(security operation house)处置突发事件应遵循的()原则。

A. A、谁主管谁负责
B. B、快速反应
C. C、重点保护
D. D、疏导化解


3. [单选题]设立非限定性集合资产管理计划,应当报经()批准。

A. A、证券公司注册地中国证监会派出机构B、证券交易所C、证券登记结算机构D、中国证监会


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