2022证券交易题库证券交易综合练习题库往年考试试卷(5N)

1. [单选题]证券营业部^{(security operation house)}内部控制应重点防范的内容不包括（）。

A. A、越权经营
B. B、预算失控
C. C、道德风险
D. D、决策失误

2. [单选题]发现问题并按预案及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部^{(security operation house)}处置突发事件应遵循的（）原则。

A. A、谁主管谁负责
B. B、快速反应
C. C、重点保护
D. D、疏导化解

3. [单选题]设立非限定性集合资产管理计划，应当报经（）批准。

A. A、证券公司注册地中国证监会派出机构B、证券交易所C、证券登记结算机构D、中国证监会

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