根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理

【名词&注释】

年度报告(annual report)、违法违纪(violation of discipline)、财务总监(cfo)、履行职责(acquittal)、证券法律制度(securities legal system)、注册资本(registered capital)、证券法规(securities regulations)、《证券法》(securities law)、上市公司监事会、发生变化

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的有（）。

A. 经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约
B. 因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
C. 因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，并且能够证明标的股份的表决权在协议期间未发生转移
D. 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

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学习资料：

[单选题]下列不属于证券法规^{(securities regulations)}定的重大事件的是（）。

A. 因前期已披露的信息存在差错，经董事会决定进行更正
B. 主要资产被查封
C. 持有公司1%股份的股东发生变动的
D. 董事长无法履行职责

[单选题]某上市公司监事会有5名监事，其中监事赵某、张某为职工代表，监事任期届满，该公司职工代表大会在选举监事时，认为赵某、张某未能认真履行职责，故一致决议改选陈某、王某为监事会成员。按照《证券法》^{(securities law)}的规定，该上市公司应通过一定的方式将该信息予以披露，该信息披露的方式是（）。

A. 中期报告
B. 季度报告
C. 年度报告
D. 临时报告

[单选题]根据《证券法》^{(securities law)}的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。

A. 增加注册资本的计划
B. 股权结构的重大变化
C. 财务总监发生变动
D. 监事会共5名监事，其中2名发生变动

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于内幕信息的有（）。

A. 董事辞职
B. 持有公司10％股份的股东，其持有股份的情况发生较大变化
C. 监事涉嫌违法，被有权机关调查
D. 董事会秘书王某被撤职

[多选题]甲投资者收购一家股本总额为4．5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（）。

A. 收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8％。该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易
B. 收购期限届满，该上市公司的股票被证券交易所终止上市交易后，持有该上市公司股份2％的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购
C. 甲投资者持有该上市公司股票，在收购完成后的36个月内不得转让
D. 收购行为完成后，甲投资者应当在15日内将收购情况报告证券交易所，并予公告

[单选题]根据证券据证券法律制度规定，退市整理期的期限为（）。

A. 股票被实行退市风险警示之日起到退市的期间
B. 股票被实行退市风险警示之日起的30个交易日
C. 上市公司向证券交易所提交退市申请之日起的15个交易日
D. 证券交易所对股票作出终止上市决定之日起的30个交易日

[多选题]根据证券法律制度的规定，公司存在下列（）情形的，不得公开发行公司债券。

A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足
B. 对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
C. 违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D. 最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

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