【名词&注释】
股票价格(stock price)、心理因素(psychological factors)、信用风险(credit risk)、宏观经济(macro-economy)、金融工具(financial instrument)、直接投资(direct investment)、国有资本、违法行为(illegal activities)、购买力风险(purchasing power risk)、货币基金(money fund)
[单选题]关于股票、债券、基金的区别,以下表述正确的是()。
A. 股票、债券、基金都是直接投资工具
B. 股票和债券是直接投资工具,基金是一种间接投资工具
C. 基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品
D. 股票、债券、基金都是间接投资工具
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学习资料:
[单选题]公司发行股票所筹集的资本属于()。
A. 借入资本
B. 自有资本
C. 国有资本
D. 个人资本
[多选题]引起股票价格变动的因素包括()。
A. 公司经营状况
B. 宏观经济因素
C. 政治因素、心理因素和人为操纵因素
D. 稳定市场的政策与制度安排
[单选题]某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是()
A. 无需主动向监管机构提供违法违规线索
B. 无需举报违法行为(illegal activities),但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C. 立即向上级部门或者监管机构报告
D. 应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
[单选题]基金宣传推介材料要求报备的内容不包括()。
A. A.基金管理公司高级管理人员合规性复核意见B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金托管银行出具的基金业绩复核函D.基金评价机构出具的业绩表现报告
[单选题]关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系,描述错误的是()。
A. 风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号
B. 公司应加大信息科技的投入促进风险管理的数量化和自动化
C. 风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估
D. 风险业绩评估小组应定期提供评估报告
[单选题]基金监管活动的要素主要包括()等。
A. 原则、内容、方式、手段
B. 目标、原则、方式、手段
C. 目标、体制、手段、方式
D. 目标、体制、内容、方式
[单选题]我国货币基金(money fund)不得投资于剩余期限高于()天的债券。
A. 360
B. 397
C. 270
D. 180
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