办理指定交易，证券业金融机构必须登记客户身份基本信息。

【名词&注释】

贪污贿赂犯罪(embezzlement and bribery)、银行业金融机构、分支机构(branch)、内部审计报告、工作报告(work report)、敲诈勒索罪(crime of extortion)、证券业金融机构、证明文件(documentary evidence)、恐怖活动犯罪(terrorist activity crime)、身份证件(authenticity of identity cards)

[判断题]办理指定交易，证券业金融机构必须登记客户身份基本信息。

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[单选题]下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（）

A. 毒品犯罪
B. 恐怖活动犯罪^{(terrorist activity crime)}
C. 敲诈勒索罪
D. 贪污贿赂犯罪

[单选题]保险产品通过银行销售时，由谁承担合同签订阶段的客户身份识别责任？（）

A. 银行
B. 保险公司
C. 银行承担主要责任，保险公司承担次要责任
D. 保险公司承担主要责任，银行承担次要责任

[多选题]金融机构应当按照中国人民银行的规定，指定专人负责向中国人民银行及其分支机构报送（）反洗钱信息资料。

A. 反洗钱统计报表
B. 信息资料
C. 交易数据
D. 工作报告
E. 内部审计报告中与反洗钱工作有关的内容

[单选题]银行业金融机构应加强与大额现金存取业务相关的客户身份识别工作。为自然人客户办理单笔（）的现金存取业务时，金融机构必须核对客户有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或其他身份证明文件^{(documentary evidence)}。

A. 人民币1万元以上
B. 人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
C. 人民币5万元以上
D. 人民币5万元以上或者外币等值1万美元

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