除金融类企业外，公司增发不得出现最近1期持有金额较大的交易型

【名词&注释】

经营方式(management mode)、土地出让金(land transfer fee)、司法机关(judicial organ)、中国证监会(china securities regulatory commission)、直系亲属(lineal consanguinity)、立案侦查、《上市公司收购管理办法》(rules on listed companies acquisition)、金融类企业、证券发行人(issuer)、土地年租金

[判断题]除金融类企业外，公司增发不得出现最近1期持有金额较大的交易型金融资产和可供出售的金融资产，借给他人、委托理财等投资情况。（）

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学习资料：

[单选题]根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》^{(rules on listed companies acquisition)}等相关规定，中国证监会制定了《关于填报的规定》，于（）起施行。

A. 2008年1月1日
B. 2009年1月1日
C. 2010年1月1日
D. 2011年1月1日

[多选题]证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有（）情形的，应当回避。

A. 本人持有受评级机构或者受评级证券发行人^(issuer)的股份达到4%
B. 本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人^(issuer)的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人^(issuer)的实际控制人
C. 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人^(issuer)聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D. 直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人^(issuer)发生累计超过50万元的交易

[多选题]首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（）情形。

A. 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B. 最近36个月内受到中国保监会行政处罚
C. 最近18个月内受到证券交易所公开谴责
D. 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

[多选题]国有企业改组为上市公司时，其占用的国有土地的处置方式主要有（）。

A. 以土地所有权作价入股
B. 以土地使用权作价入股
C. 缴纳土地出让金
D. 缴纳土地年租金

[多选题]H股上市的有关文本包括（）。

A. 招股说明书
B. 认购申请书
C. 董事及监事声明
D. 物业评估报告

[多选题]发行人经辅导符合（）要求，保荐人方可推荐其股票发行上市。

A. 符合证券公开发行上市的条件和有关规定，具备持续发展能力
B. 与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立，不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为
C. 公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷
D. 高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验

[单选题]上市公司信息披露事务管理制度应当经公司（）审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

A. 监事会
B. 总经理
C. 股东大会
D. 董事会

[单选题]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（）。

A. 不少于人民币l000万元
B. 不少于人民币3000万元
C. 不少于人民币5000万元
D. 不少于人民币7000万元

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