有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日

【名词&注释】

经营管理(management)、优先购买权(preemption)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪(futures broker)、期货业协会、客户保证金(customer credit balance)、客户资料(customer information)、独立核算(independent accounting)、申请材料(application material)

[判断题]有关开户、变更、销户的客户资料^{(customer information)}档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。（）

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（）。

A. 期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算^{(independent accounting)}
B. 为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺
C. 期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D. 期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

[单选题]投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须（）。

A. 以适当的方式保存该交易指令
B. 同步录音
C. 代投资者填写书面交易指令单
D. 事后得到投资者书面确认

[单选题]客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照（）方式确认。

A. 中国期货业协会规定的
B. 期货交易所规定的
C. 期货公司规定的
D. 期货经纪合同约定的

[单选题]期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料^{(application material)}不包括（）。

A. 变更注册资本申请书
B. 变更注册资本的详细方案
C. 高级管理人员情况表
D. 股东会关于变更注册资本的决议文件

本文链接：https://www.51bdks.net/show/6xooz0.html