【名词&注释】
专职人员(special staff)、证券市场(securities market)、证券交易所(stock exchange)、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、资产评估师(asset valuator)、证券营业部(security operation house)、有关规定(related regulations)、投资咨询机构(investing consultation institute)、平均水平(average level)
[多选题]依照有关规定(related regulations),资产评估机构申请证券评估资格,应当符合()。
A. 资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之日起满1年
B. 具有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于10人
C. 净资产不少于500万元
D. 半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上
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学习资料:
[单选题]证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前()名且证券营业部(security operation house)平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平(average level),最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
A. A.10
B. B.15
C. C.20
D. D.30
[单选题]分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多选题]按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对()评级对象开展资信评级服务。
A. 中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
B. 在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外
C. 上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司
D. 上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司
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