FATF《关于洗钱问题的四十项建议》中“指定的非金融企业和行业”指

【名词&注释】

岗位职责(post responsibility)、操作规程(operating rules)、分支机构(branch)、情节严重(gravity of the circumstances)、非金融企业(non-financial enterprise)、责任人员(responsible personnel)、派出机构(agency)、房地产经纪人、纪律处分(disciplinary punishment)、专门机构(specialized agency)

[多选题]FATF《关于洗钱问题的四十项建议》中“指定的非金融企业和行业”指（）。

A. A、赌博业
B. B、房地产经纪人
C. C、贵金属交易商
D. D、珠宝商

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[多选题]金融机构要采取哪三项措施预防洗钱活动（）

A. 建立客户身份识别制度
B. 客户身份资料交易记录保存制度
C. 持续的员工培训制度
D. 大额交易和可疑交易报告制度

[多选题]金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构^(agency)责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分^{(disciplinary punishment)}：（）

A. A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；
B. B、未按照规定设立反洗钱专门机构^{(specialized agency)}或者指定内设机构负责反洗钱工作的；
C. C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的；
D. D、未按照规定履行客户身份识别义务的。

[多选题]一级（直属）分行反洗钱岗位职责包括以下（）。

A. A、负责制定人民币对公业务反洗钱管理制度和操作规程
B. B、对反洗钱工作中出现的疑难问题提出解决方案与对策
C. C、负责有关信息的查询与反馈工作
D. D、负责协助有权部门调查相关反洗钱情况

[单选题]临时存款帐户存款人在帐户的使用中需要延长期限的，应在有效期限内向开户银行提出申请，并由开户银行报（）当地分支机构核准后办理展期，临时存款帐户的有效期最长不得超过（）年。

A. A、中国人民银行；3年
B. B、中国人民银行；2年
C. C、银监会；3年
D. D、银监会；2年

[多选题]《金融行动特别工作组四十项建议》规定的各国反洗钱的基本义务是（）

A. A、签署反洗钱国际公约，通过国内立法，以保证国际间反洗钱领域各个层次的合作有效开展
B. B、将洗钱犯罪定为刑事犯罪
C. C、洗钱犯罪的上游犯罪尽可能的广泛
D. D、制定将犯罪收益查封和冻结的法律

[多选题]一个完整的洗钱过程一般经历以下（）等三个阶段。

A. A、处置阶段
B. B、离析阶段
C. C、漂白阶段
D. D、归并阶段

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