银监会机构监管部门、属地银监局应当在每年（）前完成《银行业金

【名词&注释】

自然灾害(natural disaster)、人民银行(people ' s bank)、刑事案件(criminal case)、银行业金融机构、司法机关(judicial organ)、监管部门(supervision department)、职业行为规范(profession behavior norm)、犯罪案件、立案侦查、党纪处分(party disciplinary measure)

[单选题]银监会机构监管部门、属地银监局应当在每年（）前完成《银行业金融机构案防工作监督评价报告》，并抄送银行业案件稽查局。

A. A、1月底
B. B、2月底
C. C、3月底
D. D、4月底

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[多选题]银行业金融机构案件是指（）侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。

A. A、银行业金融机构从业人员独立实施的。
B. B、银行业金融机构从业人员参与实施的。
C. C、外部人员实施的。
D. D、自然灾害。

[单选题]《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“重要（关键）岗位员工离职人数”包含（）。

A. A、流出本银行业金融机构的人员数
B. B、各机构间人员调动人数
C. C、上下级间人员调动人数
D. D、退休人数

[多选题]《银行业金融机构案防工作办法》要求：金融机构董事会应当下设（）（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。

A. A、合规委员会
B. B、承担合规管理职责的专门委员会
C. C、风险管理委员会
D. D、内部控制委员会

[单选题]在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚种类罚金属于处罚类别中的（）处罚.

A. A、刑事处罚
B. B、行政处罚
C. C、党纪处分^{(party disciplinary measure)}
D. D、内部处分
E. E、其他处罚

[单选题]银行业金融机构应当将《银行业金融机构从业人员职业操守指引》和本单位员工职业行为规范^{(profession behavior norm)}以适当的形式告知（），接受监督。

A. A、上级部门
B. B、人民银行
C. C、银监会
D. D、社会

[单选题]下面关于柜面营销与服务表述错误的是（）

A. A.负责业务办理间隙招待优质客户的工作，并将客户引导到最合适的服务渠道B.执行站姿挺拔、坐姿端庄、行姿规范、行为检点、微笑亲和、致意得体、道歉真诚服务要求，保持良好服务行为C.执行声音亲和、语句清晰、措辞客气、表达明了、称呼准确、问候得体、适当寒暄的服务语言规范D.负责详细记录客户信息，聆听、发现客户真实需求，为下一步客户经理的关系维护打下基础

[单选题]商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金数额在（）万元以上的，应予刑事案件立案追诉.

A. 五
B. 十
C. 二十
D. 三十

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