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证券交易所会员代表应当履行的职责有()。

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    突发事件(sudden event)、发现问题、快速反应(quick response)、参与者(participant)、重点保护(key protected)、证券交易所(stock exchange)、基础上(basis)、证券营业部(security operation house)、证券公司融资、业务人员(business operation personnel)

  • [多选题]证券交易所会员代表应当履行的职责有()。

  • A. 办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务
    B. 报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
    C. 组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
    D. 组织会员相关业务人员(business operation personnel)参加证券交易所举办的培训

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  • 学习资料:
  • [单选题]发现问题并按预案及时处置,制止事态发展,同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部(security operation house)处置突发事件应遵循的()原则。
  • A. A、谁主管谁负责
    B. B、快速反应
    C. C、重点保护
    D. D、疏导化解

  • [单选题]T+3滚动交收适用于()。
  • A. A股
    B. 基金
    C. 债券
    D. B股

  • [单选题]下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法,错误的是()。
  • A. 投资者在融资融券业务当中,涉及向证券公司借人证券或款项,需要向证券公司提交相应的担保物
    B. 客户向证券公司融资买入证券时,客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金,该保证金必须是现金
    C. 将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中,并将该账户内的证券定义为信托财产,由证券公司名义所有
    D. 在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上(basis),由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账,防止证券公司串用、挪用

  • [多选题]下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法,正确的有()。
  • A. 转托管可以是一只证券或多只证券,也可是一只证券的部分或全部
    B. 一般情况下,当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管,但在不同证券公司的席位之间不能转托管
    C. 转托管一经申报不能撤单
    D. 转出证券营业部(security operation house)收到转托管未确认数据,可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因

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