证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的，由证监会视具

【名词&注释】

基本内容(basic content)、信用等级(credit rating)、股东大会(general meeting of shareholders)、责任人员(responsible personnel)、证券交易(stock exchange)、保证金比例、公共利益。、贷款基准利率、监督管理。、上市证券公司

[判断题]证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。（）

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学习资料：

[单选题]对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。

A. 证券投资经验不足
B. 缺乏风险承担能力
C. 在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年
D. 上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东

[单选题]客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。

A. 同期金融机构活期存款基准利率
B. 同期金融机构1年期存款基准利率
C. 同期金融机构1年期贷款基准利率
D. 同期金融机构贷款基准利率

[单选题]证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。

A. 违约风险基金
B. 转融通互保基金
C. 转融通风险基金
D. 转融通保障基金

[单选题]证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

A. 10%
B. 15%
C. 50%
D. 100％

[多选题]从事转融通业务及相关活动，应当遵循（）原则，不得损害社会公共利益。

A. 平等
B. 自愿
C. 公平
D. 诚实信用

[单选题]某投资者信用账户中有100元保证金可用余额，拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券C，则该投资者理论上可融券卖出（）元市值的证券C。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

A. A.200B.150C.100D.400

[单选题]假设客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券A，融券卖出50万元的标的证券B，A和B的折算率均为70％，则维持担保比例为（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

A. A、200%
B. B、300%
C. C、210%
D. D、140%

[单选题]担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（）

A. A、按客户的意见以券商的名义投票。
B. B、按券商的意见已券商的名义投票
C. C、不允许参加投票
D. D、以每位客户的名义投票

[单选题]客户为什么要避免强制平仓情形的发生？（）

A. 因发生过强制平仓，客户的信用等级下降，影响日后的授信额度
B. 客户在强制平仓阶段，没有操作上的主动权
C. 资金损失最大，因为使强制平仓操作成功进行，可能会以涨跌停价位完成平仓操作
D. 其他三项都包括

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