2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库职称晋升每日一练(08月05日)

1. [单选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向（）报告。

A. 证券业协会
B. 所在地证监会派出机构
C. 期货业协会
D. 公司监事会^{(corporation supervisory)}

2. [单选题]证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A. 5
B. 10
C. 12
D. 20

3. [多选题]证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。

A. 财务
B. 人员
C. 经营场所^{(management place)}
D. 结算系统

4. [多选题]A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5％；客户可将账号交给证券公司管理，20％以上的获利证券公司提成10％的收益等。请问A证券公司这样做对吗？（）

A. 不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
B. 不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
C. 不对。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证
D. 不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险^{(share risks)}承诺

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