谨慎客观原则要求证券分析师本着对客户与投资者高度负责的精神执

【名词&注释】

证券公司(securities company)、拉丁美洲(latin america)、业务范围(business scope)、研究报告(research report)、投资咨询机构(investing consultation institute)、暂行规定(interim provisions)、明确规定(clearly stipulated)、《证券法》(securities law)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、财务顾问业务(financial advisory business)

[判断题]谨慎客观原则要求证券分析师本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对相关因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，向投资者或客户提供规范的专业意见。（）

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学习资料：

[单选题]（）明确规定^{(clearly stipulated)}，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。

A. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
B. 《证券法》^{(securities law)}
C. 《证券投资顾问业务暂行规定》
D. 《证券经纪人管理暂行规定》

[单选题]（）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。

A. 《证券法》^{(securities law)}
B. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
C. 《证券投资顾问业务暂行规定》
D. 《证券经纪人管理暂行规定》

[单选题]从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（）。

A. 1995年
B. 1996年
C. 1997年
D. 1998年

[单选题]投资管理与研究协会（AIMR）是（）。

A. 北美的证券分析师组织
B. 欧洲证券分析师的协会组织
C. 亚洲证券分析师的协会组织
D. 拉丁美洲证券分析师公会

[多选题]证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现为（）。

A. 立场不同
B. 服务方式和内容不同
C. 服务对象有所不同
D. 市场影响有所不同

[多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括（）。

A. 在作出投资建议和操作时应注意适宜性
B. 合理的分析和表述
C. 信息披露
D. 保存客户机密、资金以及证券

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