按照《国际伦理纲领、职业行为准则》，投资分析师不应当对没有最

【名词&注释】

诚实信用原则(the principle of good faith)、基本形式(basic form)、若干问题(some problems)、研究报告(research report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、投资咨询机构(investing consultation institute)、暂行规定(interim provisions)、《证券法》(securities law)、自律性组织、证券公司内部控制

[判断题]按照《国际伦理纲领、职业行为准则》，投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易。（）

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学习资料：

[多选题]证券投资顾问业务的基本原则是（）。

A. A．公平审慎原则
B. B．诚实信用原则
C. C．忠实客户利益原则
D. D．客观公正原则

[多选题]证券分析师组织的主要功能有（）。

A. A．为会员进行资格认证
B. B．对会员进行职业道德、行为标准管理
C. C．对证券分析师进行培训
D. D．对证券分析师进行监督管理

[单选题]（）是证券投资咨询业务的一种基本形式。

A. 证券经纪业务
B. 融资融券业务
C. 证券营销业务
D. 证券投资顾问业务

[多选题]对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是（）。

A. 应当忠实客户利益
B. 不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
C. 不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
D. 不得为特定客户利益损害其他客户利益

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