【名词&注释】
上市公司(listed company)、主要内容(main contents)、建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、证券交易量、证券交易价格(securities exchange price)、证券营业部(security operation house)、有关规定(related regulations)、上海证券交易所(shanghai stock exchange)、深圳证券交易所(shenzhen stock exchange)
[多选题]上海证券交易所(shanghai stock exchange)对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的,根据需要可以公布的信息有()。
A. 成交金额最大的5家会员营业部的名称
B. 成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出数量
C. 成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出金额
D. 股份统计信息
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学习资料:
[多选题]证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。
A. 应建立健全经纪业务的实时监控系统
B. 应建立交易数据安全备份制度
C. 应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D. 应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
[单选题]当日交易结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的()个交易日内予以平仓,以满足持股限定比例要求。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 9
[多选题]固定收益平台的交易时间为()。
A. 9:00~11:30
B. 9:30~11:30
C. 13:00~14:00
D. 13:00~15:00
[多选题]证券交易价格或证券交易量明显异常的情形包括()。
A. 同一证券营业部(security operation house)或同一地区的证券营业部(security operation house)集中买入或卖出同一证券且数量较大
B. 证券交易价格连续大幅上涨或下跌,明显偏离同期相关指数的涨幅或跌幅,且上市公司无重大事项公告
C. 单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易
D. 深圳证券交易所(shenzhen stock exchange)认为需要重点监控的其他异常交易情形
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