证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料

【名词&注释】

规章制度、实施方案(implementing scheme)、证券公司(securities company)、交易系统(trading system)、期货交易(futures trading)、企业法人营业执照(enterprise legal person licence)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、系统资源(system resources)、证券发行人(issuer)、现金结算方式

[多选题]证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（）。

A. 申请书、设立的批准文件
B. 经营证券业务许可证
C. 企业法人营业执照、章程
D. 主要业务规章制度

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学习资料：

[单选题]（）中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业版块得实施方案。

A. A．2004年5月
B. B．2005年4月
C. C．2005年5月
D. D．2006年1月

[多选题]证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()

A. A．以营利为目的的业务
B. B．新闻出版业
C. C．发布对证券价格进行预测的文字和资料
D. D．安排证券上市

[单选题]期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。

A. 标准化
B. 非标准化
C. 集中性
D. 非集中性

[单选题]指令驱动是一种竞价市场，也称为（）。

A. 报价驱动市场
B. 订单驱动市场
C. 做市商市场
D. 价格驱动市场

[单选题]证券交易所会员参加交易要先取得（）。

A. 交易单元
B. 交易资格
C. 交易席位
D. 交易许可

[多选题]下列关于权证的说法，正确的有（）。

A. 权证的发行人只能是证券发行人^(issuer)
B. 权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C. 权证具有期权的性质，也有交易的价值
D. 权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

[多选题]为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）。

A. 建立完善的技术系统
B. 建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
C. 制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D. 对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

[多选题]深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供的使用交易所交易系统资源^{(system resources)}和获取交易系统服务的功能有（）。

A. 申报买卖指令及其他业务指令
B. 获取实时及盘后交易回报
C. 获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告
D. 配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统

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