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《客户交易结算资金存管合同》是客户与其()签订的。

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  • 【名词&注释】

    心理特征(psychological characteristics)、心理因素(psychological factors)、市场调查(market research)、证券公司(securities company)、公平交易(fair exchange)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、会计师事务所选择、证券经纪商(security broker)、中国证券业(chinese industry of securities)

  • [多选题]《客户交易结算资金存管合同》是客户与其()签订的。

  • A. 结算公司
    B. 指定商业银行
    C. 证券经纪商(security broker)
    D. 会计师事务所

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  • 学习资料:
  • [多选题]委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有()。
  • A. 选择经纪商的权利
    B. 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
    C. 对自己购买的证券享有持有权和处置权
    D. 寻求司法保护权

  • [多选题]证券经纪商(security broker)必须承担的义务体现了()的具体原则。
  • A. 坚持信誉为本、客户至上
    B. 坚持客户优先、委托优先
    C. 坚持为客户负责,但不代替客户进行决策
    D. 坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利

  • [多选题]以下关于对证券投资顾问业务的监管,说法正确的有()。
  • A. 中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
    B. 中国证券业(chinese industry of securities)协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
    C. 证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
    D. 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

  • [多选题]用心理因素作为细分市场的依据,遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时,需要()。
  • A. 在选择细分变量的时候,应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量
    B. 在选择细分变量的时候,应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量
    C. 采取恰当的技术分析方法
    D. 采取恰当的市场调查方法

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