根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发[2013]63

【名词&注释】

基本情况(basic situation)、财务指标(financial index)、经济责任审计(economic responsibility audit)、合理安排(reasonable arrangement)、人力资源部(human resources department)、审计报告(audit report)、主管部门(department in charge)、业务部门(business department)、全面性原则(totality principle)、反洗钱工作

[判断题]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发[2013]639号），总分行各主要业务部门^{(business department)}负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门。

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学习资料：

[单选题]对于同一账户发生（）核查的，反洗钱工作主管部门^{(department in charge)}应向有关部门进行风险提示。

A. 1次
B. 2次或2次以上
C. 3次或3此以上
D. 5次或5此以上

[单选题]对不相容职务进行分离，体现了内部控制的原则是：（）。

A. 全面性原则^{(totality principle)}
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则

[单选题]风险识别过程中应关注各类风险因素，下列属于外部因素的是：（）。

A. 人力资源
B. 财务指标
C. 经济金融形势
D. 运营管理

[单选题]内控合规部门制订（）时，应当合理安排现场检查项目的时间、地点、频率，优化配置检查资源，避免重复检查。

A. 年度检查计划
B. 年度现场检查计划
C. 年度综合检查计划
D. 年度专项检查计划

[单选题]审计评价通过（）的方法得出最终的审计评价结论。

A. 定性评价
B. 定量评价
C. 定性和定量相结合评价
D. 定性为主，定量为辅

[单选题]一级分行高级管理人员的关联方信息由哪个部门收集（）

A. 总行人力资源部
B. 一级分行人力资源部
C. 一级分行办公室
D. 一级分行内控合规部门

[多选题]以下属于一级分行测试模板信息与沟通评价中数据质量管理内容的是（）。

A. 数据的报送、应用与存储规范
B. 数据质量的监控、检查与评价到位
C. 系统保障和数据标准良好
D. 信息的报告、发布经过审查审批

[多选题]经济责任审计报告的报告声明一般应包括（）等内容。

A. 被审计人基本情况
B. 经济责任审计报告的形成基础
C. 审计单位与被审计单位的管理责任
D. 报告权属与保密

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