【名词&注释】
管理机构、主要内容(main contents)、交易价格(transaction value)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、情节严重(gravity of the circumstances)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券违法行为(securities illegal conducts)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、《证券法》(securities law)、事件当事人
[单选题]中国证券结算制度根据()的原则设计。
A. A.即时交付
B. B.集中交付
C. C.货银对付
D. D.货银交付
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学习资料:
[单选题]取得证券业从业资格的人员,符合()条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A. A.未被机构聘用
B. B.存在我国《证券法》(securities law)第一百三十二条规定的情形
C. C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D. D.最近3年未受过刑事处罚
[单选题]钻(挖)孔灌注桩为柱桩时,嵌入基本岩层以下不小于()。
A. A、0.4m
B. B、0.5m
C. C、0.6m
D. D、0.8m
[单选题]证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单选题]在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为(securities illegal conducts)时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个交易日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[多选题]为实现反洗钱的目的应该()。
A. 建立客户身份识别制度
B. 客户身份资料保存制度
C. 交易记录保存制度
D. 大额交易报告制度
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