2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟试题107

1. [单选题]未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的（）不得在任何营利性组织中任职。

A. 总经理助理^{(assistant to president)}
B. 业务部门负责人
C. 独立董事
D. 董事会秘书

2. [单选题]期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向（）报告。

A. 国务院期货监督管理机构
B. 中国证监会相关派出机构
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会

3. [多选题]以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（）。

A. 最多可以在2家期货公司兼任独立董事
B. 期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告
C. 应当通过中国证监会认可的资质测试
D. 应当具有期货从业人员资格

4. [单选题]王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A. 不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B. 予以警告，并处以3万元以下罚款
C. 不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格

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