第五章经纪业务相关实务题库2022模拟考试系统106

1. [单选题]上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部^{(security operation house)}传送投资者配股明细数据库

A. A．配股公告日
B. B．配股公告日后一天
C. C．配股登记日
D. D．配股登记日后一天

2. [多选题]股票网上发现方式的基本类型有（）

A. A．网上累计投标询价发行
B. B．网上定价市值配售
C. C．网上竞价发行
D. D．网上定价发行

3. [单选题]深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（），申购资金需全部到位。

A. 15：00后
B. 16：00后
C. 15：00前
D. 16：00前

4. [单选题]证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。

A. 设立后规模是否允许变动
B. 申购和赎回的方式不同
C. 是否上市交易
D. 发行规模不同

5. [单选题]对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，由证券交易所指定的临时代办机构应自被指定之日起（）个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。

A. 15
B. 30
C. 35
D. 45

6. [多选题]开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。

A. 撮合交易时间
B. 集合竞价交易时间
C. 询价时间
D. 大宗交易时间

7. [多选题]证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（）。

A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
B. 代期货公司、客户收付期货保证金^{(cover cost)}
C. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金^{(cover cost)}
D. 提供期货行情信息

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