第六章证券自营业务题库2022易错易混每日一练(04月18日)

1. [单选题]（）是证券公司自营业务面临的注意风险

A. A．法律风险
B. B．经营风险
C. C．政策风险
D. D．市场风险

2. [多选题]属于证券经营机构的禁止行为的有（）

A. A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B. B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C. C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D. D．委托他人代为买卖证券

3. [多选题]证券公司操纵证券市场的，依法应受()处罚。

A. 责令依法处理^{(decide according to law)}非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款
C. 单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
D. 情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

4. [多选题]按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。

A. 股票
B. 债券
C. 权证
D. 证券投资基金

5. [多选题]以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。

A. 建立防火墙制度
B. 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C. 建立独立的实时监控系统
D. 提高自营业务运作的透明度

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