2022证券市场基础知识题库第七章证券中介机构题库模拟考试题107

1. [单选题]证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（）名。

A. 10
B. 15
C. 20
D. 30

2. [单选题]（）是防范反洗钱工作的基础性工作。

A. 客户身份识别制度
B. 客户身份资料和交易记录保存制度
C. 大额交易和可疑交易报告制度
D. 定时审查

3. [多选题]证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是（）。

A. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B. 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定^{(conforming to prescribed)}的标准
C. 配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

4. [多选题]证券公司的自营业务的投资范围包括（）。

A. 国际开发机构人民币债券
B. 央行票据
C. 金融债券
D. 短期融资券

5. [多选题]经纪业务内部控制的要求有（）。

A. 重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等
B. 加强经纪业务整体规划
C. 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D. 制定个性化的经纪业务服务规程

6. [多选题]资产管理业务内部控制的要求有（）。

A. 防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B. 资产管理业务可以与自营业务联系起来
C. 制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
D. 尽量扩大资产管理业务规模

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