反洗钱法题库2022全套模拟试题107

1. [单选题]司法机关依照《反洗钱法》^{(the law of anti-money laundering)}获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（）

A. 民事诉讼
B. 治安管理
C. 反洗钱刑事诉讼
D. 各类刑事诉讼

2. [单选题]《中华人民共和国反洗钱法》正式实施的时间是（）

A. 2006年10月31日
B. 2007年1月1日
C. 2007年3月3日
D. 2007年8月1日

3. [多选题]根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定金融机构，应当履行哪些反洗钱义务（）

A. 依法采取预防、监控措施
B. 建立健全客户身份识别制度
C. 建立健全客户身份资料和交易记录保存制度
D. 建立健全大额交易和可疑交易报告制度

4. [多选题]客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对（）的身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}进行核对并登记。

A. 代理人
B. 被代理人
C. 第三方提供
D. 口头提供

5. [单选题]为匿名的公司所有权人提供公司结构，是被提名董事和持票人所享有的所有权结合的产物的公司是（）

A. 保密公司
B. 空壳公司
C. 信箱公司
D. 持票人公

6. [单选题]中国人民银行在反洗钱活动中的职责是（）。

A. 建立反洗钱监测分析中心
B. 建立客户身份识别制度
C. 建立客户身份资料和交易记录保存制度
D. 执行大额交易和可疑交易报告制度

7. [单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）

A. 13条
B. 15条
C. 17条

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