2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库模拟试题108

1. [单选题]转股价格应不低于募集说明书公告日前（）个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。

A. A．10
B. B．20
C. C．30
D. D．40

2. [多选题]可转换公司债券的发行方式主要有（）。

A. A．部分向原社会公众股^{(social public shares)}股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
B. B．全部网上定价发行
C. C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
D. D．部分向原社会公众股^{(social public shares)}股东优先配售，剩余部分网上定价发行

3. [多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

A. A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B. B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C. C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D. D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

4. [单选题]（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

A. 转换价值
B. 转股价格
C. 行权价格
D. 票面价值

5. [单选题]关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。

A. T-4日，刊登债券募集说明书概要和发行公告
B. T+2日，验资报告送达上海证券交易所
C. T+1日，冻结申购资金
D. T+3日，摇号结果公告见报

6. [多选题]上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）的要求。

A. 募集资金数额不少于项目需要量
B. 除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
C. 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D. 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

7. [多选题]股东大会应就发行可转换公司债券作出的决定，要求包括（）。

A. 发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
B. 决议的有效期
C. 对董事会办理本次发行具体事宜的授权
D. 转股价格的确定和修正

8. [多选题]保荐机构推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。

A. 上市保荐书
B. 保荐协议
C. 保荐机构和相关保荐代表人^{(sponsor deputy)}已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人^{(sponsor deputy)}名单的证明文件和授权委托书^{(letter of attorney)}
D. 与上市推荐工作有关的其他文件

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