因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所的从业人员，自被开除

【名词&注释】

期货经纪公司(futures commission merchant)、期货交易所(futures exchange)、违法行为(illegal activities)、紧急处分、禁治产宣告、期货经纪业(futures brokers)、期货交易风险、业务人员(business operation personnel)、主管机关(competent authorities)、股价指数期货(stock index futures contract)

[单选题]因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所的从业人员，自被开除之日起未逾（）年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 10

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[单选题]期货商对于下列何者得接受其开户交易（）

A. 受禁治产宣告未经撤销者
B. 法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者
C. 违背期货交易契约已满三年
D. 违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年

[单选题]关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（）

A. 注册资本最低限额为人民币2000万元
B. 主要管理人员和业务人员^{(business operation personnel)}必须具有期货从业资格
C. 有具备任职资格的高级管理人员
D. 有符合现代企业制度的法人治理结构

[单选题]以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务，应处：（）

A. 五年并科240万罚金
B. 七年并科300万罚金
C. 三年并科200万罚金
D. 一年并科180万罚金

[单选题]下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：（）

A. 证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元
B. 证券商兼营国内股价指数期货^{(stock index futures contract)}经纪业务应指拨五千万元
C. 证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元
D. 证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元

[单选题]若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者，主管机关^{(competent authorities)}依法得采取何种紧急处分？（）

A. 调整保证金额度
B. 限制期货交易人交易数量
C. 停止一部或全部之期货交易
D. 以上皆是

[单选题]期货商业务之经营，应遵守何种规定？（）

A. 法令
B. 章程
C. 业务规则
D. 以上皆是

[单选题]期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。

A. 期货交易利润说明书
B. 期货交易收益承诺书
C. 期货交易风险说明书
D. 期货交易风险免责书

[多选题]某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：

A. A, B, C, D

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