【名词&注释】
金融机构(financial institution)、法律地位、中介机构(intermediary organization)、证券市场(securities market)、分阶段投资(staged financing)、中央政府监管(central government supervision)、资产评估师(asset valuator)、灾难性后果(disastrous consequences)、财务结构(financial structure)、证券发行人(issuer)
[多选题]投资监管体系的主要类型包括:()。
A. 政府主导型投资监管体系
B. 自律型投资监管体系
C. 综合型投资监管体系
D. 以上都不对
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学习资料:
[单选题]要求证券发行人(issuer)、交易活动中所有的参与者都拥有平等的法律地位的原则是()
A. 公开原则
B. 公示原则
C. 公平原则
D. 公正原则
[单选题]目前,我国证券市场实行以()
A. 自律为主,政府监管为补充的监管体制
B. 中央政府监管为主,地方政府监管为补充的监管体制
C. 地方政府监管为主,自律为补充的监管体制
D. 政府监管为主,自律为补充的监管体制
[多选题]金融机构投资的基本特点是()。
A. 能充分吸纳社会的闲散资金,聚集成庞大的资金力量
B. 投资专业化水平较高,注重投资资产的安全性,能有效进行投资组合,分散投资风险
C. 投资手段多样和灵活,收集分析各类投资信息的能力强,具有应付各类复杂变化的能力
D. 即使因金融机构投资失误造成严重失控,也不会给整个投资市场带来灾难性后果(disastrous consequences)
[多选题]从创业投资机构的角度看,设计投资协议应重点关注以下方面:()。
A. 目标公司的财务结构(financial structure)和治理结构
B. 设定对创业投资的保护性契约
C. 分阶段投资的安排
D. 在落实投资的操作中,不要外聘请会计师、律师、资产评估师(asset valuator)等中介机构参与工作
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