根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕

【名词&注释】

发现问题、行为习惯(behavior habit)、客户经理(customer manager)、经济责任审计(economic responsibility audit)、农业银行(agricultural bank)、业务部门(business department)、文档资料管理(files and documents management)、内部规章制度(internal rule and regulation)、内外部监管、以前年度(previous year)

[单选题]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），组织、实施、管理和评价各级行合规风险监测报告工作，按要求实施非现场定期监测，并向农业银行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告的主体是（）

A. 各级行内控合规部门
B. 各级行业务部门
C. 各级行办公室
D. 各级行管理层

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学习资料：

[多选题]下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）网点操作员的职责。

A. 本机构数据补录情况的确认
B. 本机构数据的补录
C. 本机构零报告制度的执行
D. 查询黑名单及相关信息

[多选题]反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员可由（）兼任。

A. 运营主管
B. 大堂经理
C. 指定柜员
D. 信贷客户经理

[单选题]内控合规部门负责（）以下机构高管人员经济责任审计。

A. 总行
B. 一级分行
C. 二级分行
D. 一级支行

[单选题]下列能够直接排除大股东利用其自身地位操纵关联交易的可能性的手段是（）

A. 审议审批
B. 独董认可
C. 表决回避
D. 信息披露

[单选题]合规风险监测的基础是（）

A. 合规风险评估
B. 合规风险报告
C. 合规风险量化
D. 合规风险识别

[多选题]合规文化是银行在长期的经营管理过程中，各级机构和全体员工坚持依法合规的价值观，自觉遵守国家（），所形成的行为习惯和集体意识的总和。

A. 法律
B. 规则
C. 准则
D. 内部规章制度^{(internal rule and regulation)}

[多选题]内控评价非现场测试依据是（）。

A. 以前年度^{(previous year)}内部控制评价利用的成果
B. 收集的内外部监管检查资料和相关数据资料
C. 利用信息系统等非现场手段从各项业务数据中提取的风险线索
D. 对于被评价机构自查发现问题并完成整改的，不作为非现场测试依据

[多选题]项目主办部门应当充分利用检查成果，扩大检查效应，提升检查价值。以下属于检查成果利用的有（）。

A. 将检查发现的问题移交相关部门
B. 发送风险提示
C. 提出管理建议
D. 编撰案例，开展宣传教育

[多选题]以下关于内控合规管理信息系统功能描述正确的是（）。

A. 实现内外部规章制度的拆分、维护、评价以及数字化的存储与应用
B. 建立从检查计划申报审核、项目启动实施、文档资料管理^{(files and documents management)}到整改信息录入、审核及督办的标准化流程
C. 按照业务类别建立并维护违规点库，作为各类监督项目执行过程中的基本依据
D. 支持内控评价等级申报与计分

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