上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编

【名词&注释】

中国证券投资者保护、证券交易所(stock exchange)、发行股票、依法处理(decide according to law)、期货交易市场(future transaction market)、会计年度(fiscal year)、造成严重后果、发挥重要作用、证券公司风险、中国证券业(chinese industry of securities)

[判断题]上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成季度报告并披露。（）

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[单选题]根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

A. A．2
B. B．3
C. C．4
D. D．5

[单选题]编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

A. A．3
B. B．4
C. C．5
D. D．7

[单选题]操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 40

[多选题]下面选项中，属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（）。

A. 可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B. 有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C. 是对现有的国家行政监管部门、中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D. 有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制

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