基金职业道德题库2022模拟考试库262

1. [单选题]基金职业道德教育的内容主要包括（）

A. 培养基金道德观念，灌输基金道德规范
B. 灌输基金道德观念，培训基金道德素质
C. 培养基金道德观念，培训基金道德素质
D. 灌输基金道德规范，培养基金道德素质

2. [单选题]职业道德修养是一种（），关键在于“自我”的意愿和努力

A. 主观行为
B. 自律行为
C. 自我修养
D. 他律

3. [单选题]某基金经理甲动用自己所掌握的资金，并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息，同时在市场上拉抬股价，这种行为违反了（）原则。

A. 不得进行内幕交易
B. 不得操纵市场
C. 不得进行不正当竞争
D. 不得欺诈客户

4. [单选题]基金从业人员小王在一个聚会的场合，听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B两公司无关系），于是利用这一消息投资了A股票，这违反了基金职业道德中的（）原则。

A. 专业审慎
B. 忠诚尽责
C. 保守秘密
D. 诚实守信

5. [单选题]下述各项中（）不是道德与法律的联系。

A. 目的一致
B. 价值标准一致
C. 功能互补
D. 内容交叉

6. [单选题]基金经理甲在任职A公司期间，把公司对某一行业的研究报告发送给了在B公司工作的同学乙，其行为违反了（）要求。

A. 忠诚敬业
B. 廉洁公正
C. 保守秘密
D. 专业审慎

7. [单选题]基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为（）。Ⅰ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格^{(securities exchange price)}或者证券成交量Ⅱ.按照市场价格，进行市场交易，从而获取利益Ⅲ.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格^{(securities exchange price)}或者证券成交量Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格^{(stock market price)}，制造证券市场假象

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8. [单选题]一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（）。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9. [单选题]近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止^{(repeated emergence)}的重要原因不包括（）。

A. 诚信体系不健全
B. 合规管理意识缺乏
C. 公司财务管理制度不严谨
D. 高层管理人员重视不够

10. [单选题]基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（）的风险偏好。

A. 投资者
B. 经理层
C. 销售人员
D. 托管机构

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