证券市场基础知识题库2022第八章证券市场法律制度与监督管理题库模拟考试题302

1. [单选题]证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。

A. A．筹集、管理和运作基金
B. B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C. C．监测证养公司风险，参与证券公司风险处置工作
D. D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

2. [单选题]依据《证券法》^{(securities law)}，（）直接为投资者开立资金结算账户。

A. 证券登记结算公司
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 证券交易所
D. 证券公司

3. [单选题]对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。

A. 证监会
B. 证券交易所
C. 中国人民银行
D. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会

4. [多选题]发行人申请首次公开发行股票必须满足（）的有关规定。

A. 持续经营时限
B. 连续盈利
C. 净资产
D. 股本总额

5. [多选题]证券市场监管的原则是（）。

A. 依法监管原则
B. 保护投资者利益原则
C. "三公"原则
D. 监督与自律相结合的原则

6. [多选题]证券投资者保护基金的来源是（）。

A. 国内外机构、组织及个人的捐赠
B. 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金
C. 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D. 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

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