以下对内控评价“五类行”标准描述正确的是：（）

【名词&注释】

金融危机(financial crisis)、绩效考核(performance appraisal)、经济责任(economic responsibility)、农业银行(agricultural bank)、巴塞尔委员会(basel committee)、审计报告(audit report)、责任事故(liability accident)、监管部门(supervision department)、业务部门(business department)、管理部门

[多选题]以下对内控评价“五类行”标准描述正确的是：（）

A. 综合评分60分以上70分以下
B. 已发生了数量较多或性质比较严重的案件
C. 已发生了数量较多或性质比较严重的责任事故^{(liability accident)}
D. 内部控制体系存在严重的漏洞和缺陷

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学习资料：

[单选题]检查发现某支行柜员既负责业务办理又负责业务授权，该行为违背：（）。

A. 不相容职务分离控制
B. 会计系统控制
C. 绩效考核控制
D. 财产保护控制

[单选题]开启商业银行专业化合规管理阶段的标志性事件是（）。

A. 巴林银行倒闭
B. 2008年全球金融危机
C. 巴塞尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》
D. 水门事件

[单选题]根据《授权委托管理规定》受托人从事签约、诉讼、招投标等民事活动，产生的权力和义务的承担者是（）

A. 受托人
B. 委托人
C. 受权人
D. 总行行长

[单选题]在内控合规管理信息系统中，现场检查完成后，由（）进行项目收工。

A. 立项人
B. 检查组长
C. 内控合规管理员
D. 系统管理员

[多选题]经济责任审计报告阶段的工作包含有（）。

A. 责任认定
B. 审计评价
C. 编制审计结论书
D. 审计结果报送

[多选题]商业银行主要合规风险点包括（）

A. 农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题
B. 业务部门^{(business department)}和风险管理部门已经发现的合规风险隐患
C. 内外部审计中发现的合规风险事件等信息
D. 监管部门^{(supervision department)}发现的合规风险点和合规风险提示等

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