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赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,

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  • 【名词&注释】

    违规行为(violation behavior)、合法权益(legal rights)、社会公共利益(social public interest)、客观事实(objective fact)、情节严重(gravity of the circumstances)、妥善处理(careful and skillful handling)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、洁身自好

  • [单选题]赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易(futures trading)委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:

  • A. B

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  • 学习资料:
  • [单选题]期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格,并在()拒绝受理从业人员资格申请。
  • A. 6个月内
    B. 1年内
    C. 2年内
    D. 3年内或永久

  • [单选题]甲是某期货公司期货从业人员,因违规行为被人检举,期货业协会对其进行调查时,甲予以拒绝,并且还以种种手段阻止期货业协会的调查,据此,期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。
  • A. 3个月至6个月
    B. 6个月至12个月
    C. 1年
    D. 2年

  • [单选题]期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、(),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。
  • A. 独立客观
    B. 理论与实践相结合
    C. 尊重客户意见
    D. 诚实守信

  • [多选题]期货从业人员要做到严格自律、洁身自好,应当:()。
  • A. 抵制机构管理人员发出的违法违规指令
    B. 对机构未妥善处理的及时向中国证监会(china securities regulatory commission)或协会报告
    C. 提高专业胜任能力
    D. 同业互助

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