保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取

【名词&注释】

市场机制(market mechanism)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、中国证监会(china securities regulatory commission)、财务顾问(financial adviser)、申报材料(application material)、信托投资公司(trust and investment company)、记账式国债(book entry treasury bill)、保荐代表人(sponsor deputy)、新股发行核准制度、情节特别严重

[多选题]保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。

A. 暂停其保荐机构资格3个月
B. 情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C. 情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D. 情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

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学习资料：

[单选题]投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。

A. 17
B. 18
C. 19
D. 20

[单选题]在中国证监会的现场检查中，对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过（）的80%，是否跟踪，是否存在兑付风险。

A. 注册资本
B. 净资本
C. 总资产
D. 净资产

[单选题]证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债^{(book entry treasury bill)}的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债^{(book entry treasury bill)}。

A. 证券交易所债券市场
B. 全国银行间债券市场
C. 证券交易所股票市场
D. 全国银行间股票市场

[多选题]2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是（）。

A. 在前期改革的基础上，进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化
B. 增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束和合理引导市场
C. 完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
D. 增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责

[多选题]个人申请保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格应当（）。

A. 具备3年以上保荐相关业务经历
B. 参加中国证监会认可的保荐代表人^{(sponsor deputy)}胜任能力考试且成绩合格有效
C. 最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D. 未负有数额较大的到期未清偿债务

[多选题]在新股发行核准制度下，要进一步发挥（）的作用，培育市场机制，发挥市场自我约束的功能。

A. 主承销商
B. 会计师事务所提供不准确材料
C. 财务顾问
D. 律师事务所

[多选题]证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。

A. 营利性
B. 合规性
C. 正常性
D. 安全性

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